上海市长宁区人民法院

刑 事 判 决 书

（2024）沪0105刑初232号

公诉机关上海市长宁区人民检察院。

被告人刘某，男，1989年5月17日出生于河北省邯郸市，XX，高中文化，某某公司2某某公司1团队经理，户籍地河北省邯郸市魏县。2023年3月31日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪取保候审。

辩护人王某1，系某某中心指派的某某律师事务所律师。

上海市长宁区人民检察院以沪长检刑诉〔2024〕219号起诉书指控被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，于2024年5月6日向本院提起公诉，并建议适用简易程序。经审查，本院中止简易程序的审理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市长宁区人民检察院指派检察员包某出庭支持公诉，被告人刘某及其辩护人王某1到庭参加诉讼。现已审理终结。

经审理查明：2016年8月起，冯某（已判决）成为上海中延实业（集团）有限公司控股股东及法定代表人，于2017年12月将该公司更名为上海中延实业（集团）有限公司（以下简称中延集团），并以该公司作为控股平台，于2019年10月设立某某公司1（以下简称“某某公司1”）等多家关联公司，在未经国家有关部门批准的情况下，违反国家金融管理法律规定，通过打电话、召开推介会等方式公开宣传，承诺约定的年化收益率以吸引投资，向不特定公众募集资金。

2017年10月至2020年8月，被告人刘某在中延集团及某某公司1先后担任业务员、团队经理等职位，参与非法吸收公众存款共计人民币400余万元，未兑付人民币100余万元。

2023年3月31日，被告人刘某经公安机关电话通知主动投案，到案后如实供述上述犯罪事实。

本案审理期间，被告人刘某退出部分违法所得。

上述事实，被告人刘某在庭审过程亦无异议，且有证人冯某、丁某、史某、王某2、葛某、姚某、严某等人的证言，中延集团、某某公司1营业执照、工商资料，相关投资理财协议，某某事务所有限公司司法鉴定专项审计报告，某某局抓获经过、相关刑事判决书等证据证实，足以认定。

本院认为，被告人刘某违反国家金融管理法律规定，吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关的指控，事实清楚，定性正确。被告人刘某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，有自首情节，自愿认罪认罚，且在本院审理期间退出部分违法所得，依法应当从轻处罚并适用缓刑。辩护人与此相关的辩护意见，本院予以采纳。为维护国家金融管理制度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第十二条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：

一、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。

（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕）。

二、违法所得予以追缴。

刘某回到社区后应当遵守法律法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。

审 判 长  周伟敏

审 判 员  庄云婧

人民陪审员  厉 敏

二〇二四年八月二十六日

书 记 员  辛 颖